ก.ล.ต. รับฟังความเห็นหลักเกณฑ์ที่จะส่งเสริมบทบาทหน่วยงาน compliance และยกระดับให้เป็นวิชาชีพ

ข่าวประชาสัมพันธ์ » พุธ 9 มีนาคม 2554 15:01 น.

กรุงเทพฯ--9 มี.ค.--ก.ล.ต.

ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะกำหนดหลักเกณฑ์ให้บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) และตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องมีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่มีมาตรฐาน มีการกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบไว้ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร และมีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถเพียงพอ พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. จะยกระดับวิชาชีพ “เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน” ในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทที่ประกอบธุรกิจข้างต้น โดยจะกำหนดให้ขึ้นทะเบียนกับ ก.ล.ต. อย่างน้อยหนึ่งคนต่อบริษัทและมีคุณสมบัติตามที่กำหนด ทั้งนี้ เนื่องจากการเปิดเสรีการทำธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการสนับสนุนให้มีผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ ๆ มากขึ้น อาจทำให้มีความเสี่ยงกับบริษัทที่จะปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมาย จึงควรมีการดำเนินการให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานและเจ้าหน้าที่ในสายงานดังกล่าวมีบทบาท หน้าที่ ขอบเขต และมาตรฐานการปฏิบัติงานที่ชัดเจน ทำให้เกิดวัฒนธรรมองค์กรในการกำกับดูแล (compliance culture) ซึ่งจะทำให้มั่นใจได้ว่าจะสามารถทำหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายได้อย่างมีประสิทธิภาพ และเป็นที่เชื่อมั่นและไว้วางใจของลูกค้า ในการนี้ ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจสามารถศึกษารายละเอียดได้จากเอกสารรับฟังความคิดเห็นและร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2263-6311 หรือทาง e-mail ที่ [email protected] ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 18 มี.ค. 2554

ข่าวบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน+หลักทรัพย์จัดการกองทุนวันนี้

บลจ.ทิสโก้สุดปลื้ม ! บริหาร TNDQT5M5 ถึงเป้า 5% ใน 2 เดือน 1 วัน

บลจ.ทิสโก้โชว์ ฟอร์มจับจังหวะลงทุนแม่น ส่งกองทุนเปิด ทิสโก้ ยูเอส แนสแดค ทริกเกอร์ 5M#5 (TNDQT5M5) ถึงเป้าหมาย 5% ใน 2 เดือน 1 วัน ชี้จังหวะนำเสนอกองทุนเหมาะสม ช้อนซื้อช่วงดัชนีแนสแดค 100 ลดลงกว่า 10% ขณะที่ปัจจุบันราคาหุ้นปรับขึ้นรับกำไรบริษัทจดทะเบียนออกมาดีกว่าที่นักวิเคราะห์คาด นอกจากนี้ ยังได้ปัจจัยบวกจากข่าวเจรจาการค้าสหรัฐฯ และจีนออกมาในทิศทางที่ดี นายสาห์รัช ชัฎสุวรรณ กรรมการผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (Mr. Saharat Chudsuwan, Managing Director of TISCOASSET) เปิด

14 พฤษภาคม 2568 15:56 น.

บลจ.กสิกรไทย ปลื้ม Thai ESGX ขึ้นแท่นแชมป์อันดับ 1 ชวนผู้ลงทุนปลดล็อค LTF เพื่อคว้าโอกาสจากหุ้นไทยปันผลสูง — บลจ.กสิกรไทย ปลื้มกองทุน K-HDThaiESGX และ K-7... 14 พ.ค.

บลจ.อีสท์สปริง เสิร์ฟ 2 กองทุนใหม่ พันธบัตรรัฐมุ่งรักษาเงินต้น 6 เดือน-ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1 ปี เปิดขายครั้งแรกครั้งเดียว 13-15 พ.ค. 68 นี้ เพิ่มทางเลือกลงทุน — บลจ.อีสท์สป... 13 พ.ค.

XSpring AM ผนึก ORBiX INVEST พัฒนากองทุนรวมดิจิทัล ตอกย้ำผู้นำสินทรัพย์ทางเลือก ยกระดับมาตรฐานอุตสาหกรรมการลงทุนไทย — บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็กซ์ส... 09 พ.ค.

BBLAM เสนอขาย IPO 'BP10/25(AI)' วันที่ 8-13 พ.ค. 2568 — BBLAM เสนอขาย IPO 'กองทุนรวมบัวหลวงธนสารพลัส 10/25 ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย' หรือ BP10/25(AI) ซึ่งเป... 08 พ.ค.

Thai ESGX 3 กองทุนใหม่ 3 แบบ 3 สไตล์ จาก BBLAM เลือกได้ตั้งแต่ Low Fee Low Beta ถึงลงทุนหุ้นเต็มที่เปิดโอกาสให้สุด — เสนอขายครั้งแรก 2-8 พฤษภาคม 2568 บริษ... 06 พ.ค.

บลจ.อีสท์สปริง ตั้งThai ESGX กองผสม-กองหุ้นไทยปันผลดี ด้าน ESG เสริมพอร์ต พร้อมรับสิทธิประโยชน์ภาษี IPO 2-8 พ.ค. 68 นี้ — บลจ.อีสท์สปริง เปิดตัวกองทุน Tha... 06 พ.ค.

"อเบอร์ดีน" เปิดตัวกองทุน ThaiESGX ชูปรับพอร์ตลงทุนเหมาะทุกสภาวะตลาด — บลจ.อเบอร์ดีน เปิดตัว "ABALL-TESGX" กองทุนลดหย่อนภาษีน้องใหม่ ลงทุนแบบผสมในหุ้นและต... 03 พ.ค.

บลจ.ทิสโก้เปิดกองทุน TThai70ESGX และ TThaiESGX ช่วยลูกค้าบริหารภาษี - ลดหย่อนสูงสุด 800,000 บาท — บลจ.ทิสโก้เปิดกองทุนเปิด ทิสโก้ หุ้น 70 ไทยเพื่อความยั่ง... 02 พ.ค.

KTAM ร่วมส่งเสริมการลงทุนเพื่อสิทธิประโยชน์ทางภาษี ปล่อย 3 กองทุน "Thai ESGX" IPO 2 - 8 พ.ค.นี้ — นางชวินดา หาญรัตนกูล กรรมการผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จั... 30 เม.ย.