SET9: ตลาดหลักทรัพย์แถลงผลการประชุมคณะกรรมการฯ

กรุงเทพ--23 ก.ค.--ตลท. ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแถลงผลการประชุมคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2542 โดยที่ประชุมได้พิจารณาแต่งตั้งคณะอนุกรรมการบริหารตลาดหลักทรัพย์ใหม่ ยกเลิกการห้ามบริษัทสมาชิกทำหน้าที่เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้อง และความคืบหน้าในการแยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันของบริษัทสมาชิก นายสุรัตน์ พลาลิขิต รองผู้จัดการ ผู้ทำการแทนผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเปิดเผยถึงผลการประชุมคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันพุธที่ 21 กรกฎาคม 2542 ว่า ที่ประชุมได้พิจารณาในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้ 1. แต่งตั้งคณะอนุกรรมการบริหารตลาดหลักทรัพย์ใหม่ โดยที่ตลาดหลักทรัพย์ใหม่ (Market for Alternative Investment :MAI) ได้เปิดดำเนินการอย่างเป็นทางการ เมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2542 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์จึงมีมติ แต่งตั้งคณะอนุกรรมการบริหารชุดใหม่ของตลาดหลักทรัพย์ใหม่ ซึ่งประกอบด้วยอนุกรรมการที่เป็นตัวแทนจากสมาชิกจำนวน 4 ท่าน และอนุกรรมการที่เป็นอิสระจากบริษัทหลักทรัพย์ประเภทนายหน้า จำนวน 2 ท่าน รวมทั้งสิ้น 6 ท่าน ดังนี้ อนุกรรมการที่เป็นตัวแทนจากสมาชิก 1. นางสาวขนิษฐา สรรพอาสา กรรมการผู้จัดการ บล.เคจีไอเอก ธำรง จก. (มหาชน) 2. นายศิริพงษ์ สมบัติศิริ รักษาการกรรมการผู้จัดการ บล.ธนสยาม จก. 3. นายสรรเสริญ นิลรัตน์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่บงล.ไทยซากุระ จก. 4. นายญาณศักดิ์ มโนมัยพิบูลย์ ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายค้าหลักทรัพย์ บล. เจ เอฟ ธนาคม จก. อนุกรรมการที่เป็นอิสระจากบริษัทหลักทรัพย์ประเภทนายหน้า 5. นายหิรัญ รดีศรี ประธานกรรมการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมนครธน ชโรเดอร์ จก. 6. นายยุทธ วรฉัตรธาร ผู้ช่วยผู้อำนวยการอาวุโส ธนาคารออมสิน ทั้งนี้ อนุกรรมการบริหาร ตลาดหลักทรัพย์ใหม่ดังกล่าว จะทำหน้าที่ ตั้งแต่วันที่ 2 สิงหาคม 2542 เป็นต้นไป 2. ยกเลิกการห้ามบริษัทสมาชิกทำหน้าที่เป็น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้อง คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณาทบทวนเกี่ยวกับการกำหนดห้ามบริษัทสมาชิกซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน ที่มีส่วนเกี่ยวข้องตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเรื่อง ข้อกำหนดเกียวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ การชำระราคา และการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2541 และมีมติอนุมัติในหลักการ ให้สมาชิกสามารถเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ทุกหลักทรัพย์และได้กำหนดแนวทางควบคุมให้บริษัทสมาชิกถือปฏิบัติ เพื่อความโปร่งใสและป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการทำหน้าที่เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทตนเองและหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้องเพื่อบัญชีลูกค้า ดังนี้ 1. ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทตนเองและหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้อง สมาชิกต้องให้ซื้อขายเฉพาะประเภทบัญชีเงินสดเท่านั้น และห้ามใช้ Net Settlement 2. ห้ามเจ้าหน้าที่การตลาดให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทตนเอง และหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้อง และไม่ให้นับมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว เป็นผลงานของเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัท แต่เป็นการให้บริการตามความต้องการของลูกค้าเท่านั้น 3. ไม่จัดทำ และไม่เผยแพร่งานวิเคราะห์วิจัย เกี่ยวกับหลักทรัพย์ของบริษัทตนเอง 4. บริษัทต้องกำหนดมาตรการแก้ไขรายการ ที่เกิดจากการส่งคำสั่งซื้อขายผิดพลาดของเจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการหลักทรัพย์ให้ชัดเจน ในกรณีที่บริษัทไม่สามารถรับรายการซื้อขายผิดพลาดนั้น เข้าบัญชีบริษัทได้ โดยอาจตั้งบัญชีเฉพาะขึ้นสำหรับรายการซื้อขายผิดพลาด 5. ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ของบริษัทจดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้องให้กับลูกค้า สมาชิกต้องเปิดเผยข้อมูลความเกี่ยวข้องนั้นให้ลูกค้าทราบก่อนให้คำแนะนำ และสมาชิกต้องเปิดเผยความเกี่ยวข้องนั้นให้ลูกค้าทราบในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์จดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้องดังกล่าวด้วย 6. บริษัทต้องกำหนดระเบียบปฏิบัติภายใน พร้อมทั้งกำหนดบทลงโทษพนักงาน กรณีที่มีการใช้ข้อมูลภายในหรือการกระทำใดๆ ที่ถือเป็น Conflict of Interest 7. บริษัทต้องกำหนดให้เจ้าหน้าที่ดูแล การปฏิบัติงานของสมาชิก (Compliance) ตรวจสอบการปฏิบัติตามแนวทางขั้นต้น และรายงานให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบทันทีที่ตรวจสอบพบการไม่ปฎิบัติตามแนวทาง ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์จะนำแนวทางดังกล่าว เพื่อขอรับฟังความคิดเห็นจากบริษัทสมาชิกก่อนบังคับใช้ต่อไป บริษัทจดทะเบียนที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับบริษัทสมาชิกมีความหมายครอบคลุม ดังนี้ 1. บริษัทจดทะเบียนถือหุ้นทางตรง หรือทางอ้อมในบริษัทสมาชิก หรือบริษัทสมาชิกถือหุ้นทางตรงหรือทางอ้อมในบริษัทจดทะเบียน โดยเป็นการถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 50 ของทุนจดทะเบียนชำระแล้ว 2. บริษัทจดทะเบียนมีอำนาจควบคุมบริษัทสมาชิก หรือบริษัทสมาชิกมีอำนาจควบคุมบริษัทจดทะเบียน 3. บริษัทจดทะเบียนมีผู้แทนเข้าร่วมเป็นกรรมการ ในบริษัทสมาชิกเกินครึ่งหนึ่ง หรือบริษัทสมาชิกมีผู้แทนเข้าร่วมเป็นกรรมการในบริษัทจดทะเบียนเกินครึ่งหนึ่ง 3. ความคืบหน้าในการแยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ ของบริษัทสมาชิก ตามที่ตลาดหลักทรัพย์ได้กำหนดให้บริษัทสมาชิก ที่เป็นบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ดำเนินการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุน และธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันให้แล้วเสร็จภายในวันที่ 31 ธันวาคม 2542 นั้น ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2542 มีบริษัทสมาชิกจำนวน 14 บริษัท ได้ดำเนินการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน และตลาดหลักทรัพย์ได้ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ ที่จัดตั้งขึ้นใหม่แล้ว โดยยังคงมีบริษัทสมาชิกจำนวน 4 บริษัทที่อยู่ระหว่างดำเนินการ เพื่อแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน และจะต้องดำเนินการให้แล้วเสร็จภายในสิ้นปี 2542 ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์--จบ--

• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
• ข่าวสุรัตน์ พลาลิขิต
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์
• ข่าวแห่งประเทศไทย