บลจ. ดึงความเชื่อมั่นของลูกค้า คุมเข้มคุณสมบัติตัวแทนขาย

กรุงเทพ--9 ก.พ.--สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สมาคมบริษัทจัดการลงทุน คุมเข้มมาตรฐานตัวแทนเสนอขายหน่วยลงทุน จัดสอบใบอนุญาต "ผู้วางแผนการลงทุน (Investment planner)" เพื่อยกระดับมาตรฐานตัวแทนขายหน่วยลงทุนโดยมุ่งหวังให้การแนะนำด้านการลงทุนต่อไปนี้มีแบบแผนที่ชัดเจน อีกทั้งในอนาคตจะมีบทลงโทษสำหรับตัวแทนที่กระทำผิด ซึ่งจะเป็นการพัฒนาอุตสาหกรรมกองทุนรวม ให้เป็นทางเลือกของประชาชนโดยผ่านตัวแทนขายที่มีคุณภาพ ทั้งนี้ ผู้ผ่านการทดสอบจะมีใบอนุญาตเป็นผู้วางแผนการลงทุนติดตัวตลอดชีวิต แต่ต้องเข้ารับการอบรมเสริมทุก 2 ปี และมีกฏเกณฑ์ให้ผู้ลงทุนตรวจสอบการทำงานของตัวแทนได้ ม.ล. ผกาแก้ว บุญเลี้ยง กรรมการผู้อำนวยการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ธนชาติ จำกัด (บลจ.ธนชาติ) ในฐานะนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สมาคมฯ) เปิดเผยว่า เมื่อเดือนพฤศจิกายนและธันวาคม 2542 สมาคมฯ ร่วมกับคณะพาณิชยศาสตร์และการบัญชี จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย ได้จัดอบรมโครงการผู้วางแผนการลงทุน และได้จัดสอบใบอนุญาต "ผู้วางแผนการลงทุน" ไปแล้วเมื่อเดือนมกราคมที่ผ่านมา การจัดอบรมและจัดสอบในครั้งนี้ ก็ได้รับความสนใจจากบริษัทจัดการและสถาบันการเงินต่างๆ ในการส่ง พนักงานของตนเข้าร่วมเป็นอย่างดีและผู้ที่ผ่านการทดสอบจะได้รับใบอนุญาตตลอดชีพ เพื่อใช้ในการแนะนำความรู้และวางแผนการลงทุน ให้เหมาะสมกับวัตถุประสงค์และข้อจำกัดของผู้สนใจลงทุน "วัตถุประสงค์ของการจัดสอบใบอนุญาตสำหรับตัวแทนประเภทบุคคลหรือ "ผู้วางแผนการลงทุน" ครั้งนี้ เพื่อให้การทำงานของตัวแทนขายหน่วยลงทุนต่อจากนี้ อยู่ในกรอบมาตรฐานเดียวกัน และสามารถตรวจสอบการปฏิบัติงานตามมาตรฐานที่กำหนดได้ และจะมีบทลงโทษสำหรับตัวแทนที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด เพื่อคุ้มครองผลประโยชน์ของผู้ที่จะเป็นลูกค้าของกองทุนรวม ที่จะต้องได้รับรู้ข้อมูลก่อนการตัดสินใจลงทุนอย่างเพียงพอ ทั้งในส่วนข้อมูลการลงทุนรวมทั้งสิทธิต่างๆ และตัวแทนเหล่านี้จะต้องเข้ารับการอมรมเสริมทุกๆ 2 ปี เพื่อให้ทันกับการเปลี่ยนแปลงของโลกการเงิน" ม.ล.ผกาแก้ว กล่าว นายกสมาคมฯ กล่าวว่า หน้าที่ของผู้วางแผนการลงทุน นอกจากจะเป็นการสร้างเสริมความเข้าใจว่ากองทุนรวมเป็นทางเลือกหนึ่งของการออมเงิน และการลงทุนระยะยาวแล้วสิ่งที่ผู้วางแผนการลงทุนทุกคนจะต้องเน้นย้ำกับผู้ที่สนใจลงทุน คือธรรมชาติของการลงทุนที่ย่อมมีความเสี่ยงเสมอ ตามหลักเกณฑ์ที่ว่า การลงทุนใดที่ให้ผลตอบแทนสูงก็จะมีความเสี่ยงสูง เช่น การลงทุนในหุ้น แต่การลงทุนที่มีความเสี่ยงต่ำ ผลตอบแทนของการลงทุนนั้นก็จะต่ำเช่นกัน ผู้ลงทุนสามารถเลือกลงทุนในระดับความเสี่ยงที่เหมาะสมกับตนเองได้ และสมาคมฯ เชื่อว่าผู้ที่ผ่านการอบรมหลักสูตร "ผู้วางแผนการลงทุน" ทั้งในรุ่นนี้และรุ่นที่จะจัดให้มีขึ้นต่อไป จะสามารถสร้างความเข้าใจที่ถูกต้องให้แก่ผู้ลงทุนได้เป็นอย่างดี อันจะเป็นการพัฒนาอุตสาหกรรมกองทุนรวม รวมถึงขยายความเข้าใจด้านการลงทุน และการวางแผนการเงินให้แก่ประชาชน เพื่อส่งเสริมให้ประชาชนผู้มีเงินออม หันมาสนใจรูปแบบการลงทุนระยะยาว ซึ่งเป็นตัวจักรสำคัญของการพัฒนาทางเศรษฐกิจของประเทศ--จบ--

• ข่าวสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
• ข่าวอุตสาหกรรมกองทุนรวม
• ข่าวอุตสาหกรรม
• ข่าวกองทุนรวม
• ข่าวการทดสอบ