ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศผลการพิจารณา บล. เอบีเอ็น แอมโร กรณีไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

กรุงเทพฯ--26 พ.ค.--ตลาดหลักทรัพย์ฯ นายกิตติรัตน์ ณ ระนอง กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่าคณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณากรณีบริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน) เกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และพบว่ามีการกระทำที่ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ.2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. บริษัทจ่ายผลตอบแทน (Incentive) ให้กับเจ้าหน้าที่การตลาด 9 ราย โดยที่เจ้าหน้าที่การตลาดเหล่านั้นมิได้เป็นผู้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้าที่ระบุไว้ในการคำนวณผลตอบแทน โดยปรากฎข้อเท็จจริงว่าผู้จัดการสาขาเป็นผู้ดูแลบัญชีและรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้าดังกล่าว เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาด 9 ราย ได้รับ Incentive สูงเกินกว่าร้อยละ 25 ของรายได้ค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ นอกจากนี้ พบว่าเจ้าหน้าที่การตลาด 1 ใน 9 ราย ดังกล่าว ได้รับโอนบัญชีลูกค้ามาจากผู้จัดการสาขา และแบ่งคืนผลตอบแทนให้กับผู้จัดการสาขา 2. บริษัทยินยอมให้เจ้าหน้าที่การตลาด จำนวน 3 ราย รับโอนบัญชีลูกค้าและมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าย้อนหลังสำหรับมูลค่าการซื้อขายที่เกิดขึ้นในขณะที่ลูกค้าอยู่ภายใต้การดูแลของเจ้าหน้าที่การตลาดรายอื่นรวม 4 ราย เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาดผู้รับโอนได้รับผลตอบแทน (Incentive) สูงเกินกว่าร้อยละ 25 ของรายได้ค่าธรรมเนียมจากการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยเจ้าหน้าที่การตลาดผู้รับโอน 1 ราย ภายหลังจากที่รับโอนบัญชีลูกค้า ก็มิได้เป็นผู้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า โดยผู้โอนยังคงปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลบัญชีลูกค้าให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า 3. บริษัทยินยอมให้เจ้าหน้าที่การตลาด 1 ราย นำลูกค้ามาเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทในขณะที่เจ้าหน้าที่การตลาดรายดังกล่าวยังปฏิบัติงานอยู่ที่บริษัทหลักทรัพย์เดิม และบริษัทได้คำนวณ Incentive โดยรวมมูลค่าการซื้อขายที่เกิดขึ้นในขณะที่เจ้าหน้าที่การตลาดยังไม่ได้เป็นพนักงานของบริษัท 4. สำหรับผู้บริหารที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นผู้ที่ต้องรับผิดชอบตามข้อ 27 แห่งข้อบังคับดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ เห็นว่าบุคคลดังกล่าวมิได้กำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทให้เหมาะสมและรัดกุมอย่างเพียงพอ โดยเฉพาะกรณีการจ่ายผลตอบแทนให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดที่มิได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า การโอนย้ายบัญชีลูกค้าและมูลค่าการซื้อขายของลูกค้าระหว่างเจ้าหน้าที่การตลาด และการเปิดบัญชีซื้อขายของลูกค้าของพนักงานใหม่ "จากข้อมูลดังกล่าวคณะอนุกรรมการฯ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 18, 25, 27 และ 28 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ.2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 1,800,000 บาท พร้อมทั้งรอการลงโทษผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง 1 ราย จากกรณีการยินยอมให้เจ้าหน้าที่การตลาดรับโอนบัญชีลูกค้าและมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าย้อนหลังไปก่อนวันที่เจ้าหน้าที่การตลาดจะเป็นพนักงานของบริษัท ทั้งนี้หากปรากฏว่าบุคคลดังกล่าวมีส่วนร่วมในการดำเนินการฝ่าฝืนข้อบังคับดังกล่าวอีกในช่วงระยะเวลา 30 วัน นับแต่วันที่ตลาดหลักทรัพย์แจ้งให้บริษัททราบ ก็จะกำหนดโทษให้บุคคลดังกล่าวพ้นจากการดำรงตำแหน่งตามข้อ 27 แห่งข้อบังคับดังกล่าว" กรรมการและผู้จัดการกล่าว นายกิตติรัตน์กล่าวต่อไปว่า "นอกจากนี้คณะอนุกรรมการฯ ยังมีมติให้บริษัทดำเนินการลงโทษด้วยการภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาดผู้มีส่วนเกี่ยวข้องจำนวน 3 ราย และให้บริษัทกำชับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ซึ่งประกอบด้วยผู้บริหารที่เกี่ยวข้องจำนวน 4 ราย ให้กำกับดูแล และตรวจสอบการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัดต่อไป รวมทั้งให้กำชับเจ้าหน้าที่การตลาดจำนวน 15 ราย ให้ใช้ความระมัดระวังในการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัดต่อไป" ต้องการข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 - 2036 / กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 - 2037--จบ-- -นห-

• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
• ข่าวเอบีเอ็น แอมโร เอเซีย
• ข่าวบริษัทหลักทรัพย์
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์ฯ