ตลาดหลักทรัพย์ฯประกาศผลการพิจารณา บล.ธนชาติ จก.(มหาชน) กรณีไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้พิจารณาและลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาติ จำกัด(มหาชน) กรณีมีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ.2545 “บล.ธนชาติจ่ายค่าตอบแทนให้กับเจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย ในระบบ Incentive Scheme โดยที่เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย ได้รับค่าตอบแทนเกินกว่าที่กำหนด” นายสุทธิชัยกล่าว รองผู้จัดการกล่าวต่อว่า “จากข้อมูลที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ตรวจสอบพบดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 18, 25, 27 และ 28 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของมาชิก พ.ศ.2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 520,000 บาท และให้บริษัทกำชับผู้บริหารของบริษัท 3 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาด 2 รายใช้ความระมัดระวังในการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป” ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯได้แจ้งผลการพิจารณาดังกล่าวให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาติ จำกัด(มหาชน) แล้ว ซึ่งบริษัทได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และไม่ขออุทธรณ์คำลงโทษดังกล่าว นอกจากนี้ บล.ธนชาติได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดตลอดมา ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นความผิดพลาดในการปฏิบัติงาน ทั้งนี้ บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารและส่วนกำกับดูแลการปฏิบัติงานควบคุมดูแลการปฏิบัติงาน เพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฏข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 – 2036 / กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 – 2037/ ณัฐพร บุญประภา โทร. 0-2229 – 2049 / วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229-2797--จบ--

• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
• ข่าวการกำกับดูแลกิจการที่ดี
• ข่าวสุทธิชัย จิตรวาณิช
• ข่าวหลักทรัพย์ ธนชาติ