ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศผลการพิจารณา บล.ยูไนเต็ด กรณีไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณา ความผิด และลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาความผิดและลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) กรณีมีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแล กิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 “บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาดจำนวน 3 ราย ในระบบ การจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดยที่เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นไม่ได้ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า นอกจากนี้ บริษัทยังได้จ่ายผลประโยชน์อื่นใดในรูปการเบิกค่ารับรองที่มิใช่การให้บริการตามปกติของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่อยู่ภายใต้การดูแลของเจ้าหน้าที่การตลาด 1 ราย” รองผู้จัดการกล่าว ทั้งนี้ จากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23, 30, 32 และ 33 แห่ง ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 มีมติให้ ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 660,000 บาท นายสุทธิชัยกล่าวต่อว่า “นอกจากนี้ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์ผู้จัดการสาขา 1 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาด 3 รายเป็นระยะเวลา 1 ปี รวมทั้งกำชับผู้บริหารของบริษัท 2 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาด 1 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป” บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา ทั้งนี้บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลและกำหนดระบบควบคุมภายในที่ดี เพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 – 2036 / กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 – 2037/ ณัฐพร บุญประภา โทร. 0-2229 – 2049 / วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229-2797

• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
• ข่าวหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด
• ข่าวสุทธิชัย จิตรวาณิช
• ข่าวบริษัทหลักทรัพย์