ก.ล.ต. เตรียมอนุญาตให้บริษัทจัดการกองทุนและ LBDU ตั้งตัวแทนนิติบุคคลในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ให้บริษัทจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์ และบริษัทนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (LBDU: Limited broker, dealer and underwriter) สามารถตั้งตัวแทนขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (selling agent) ที่เป็นนิติบุคคลได้ จากเดิมที่ให้ตั้งได้ เฉพาะบุคคลธรรมดาเท่านั้น โดยจะเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการที่แก้ไขจนถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2552 ทั้งนี้ เพื่อเพิ่มช่องทางการเข้าถึงการลงทุนในกองทุนรวมของผู้ลงทุน และสนับสนุนการพัฒนาสินค้าใหม่ๆ ที่เกี่ยวกับหน่วยลงทุน โดยจะมีการกำหนดคุณสมบัติของนิติบุคคลที่จะได้รับแต่งตั้งเป็นตัวแทน เช่น ต้องไม่ใช่ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต และบริษัทหลักทรัพย์ เนื่องจากสามารถขอรับใบอนุญาต LBDU ได้เองอยู่แล้ว ผู้บริหารอย่างน้อย 1 คนต้องมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องอย่างน้อย 3 ปี ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหารต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามเช่นเดียวกับที่กำหนดไว้ในธุรกิจหลักทรัพย์ และต้องมีความพร้อมของระบบงานและบุคลากร ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักการดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2695-9761 หรือทาง e-mail ที่ [email protected] จนถึงวันที่ 22 ธันวาคม 2552

• ข่าวบริษัทหลักทรัพย์
• ข่าวกองทุนส่วนบุคคล
• ข่าวสินค้าใหม่
• ข่าวหลักทรัพย์
• ข่าวกองทุนรวม