(ต่อ) กลต.ชี้แจงการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ซื้อขายอนุพันธ์ - newswit

การแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจำกัดจำนวนหุ้นรองรับหลักทรัพย์ที่อาจแปลงสภาพเป็นหุ้นได้ (หลักทรัพย์แปลงสภาพ) คณะกรรมการ ก.ล.ต.ในประชุมครั้งที่ 1/2541 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2541 มีมติให้ความเห็นชอบร่างประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.เกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิและการอนุญาต และเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ จำนวน 2 ฉบับ โดยผ่อนปรนข้อจำกัดเกี่ยวกับจำนวนหุ้นรองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพที่กำหนดให้ไม่เกินร้อยละ 30 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท รวมกับจำนวนหุ้นที่จะได้รับอนุญาตให้เสนอขายพร้อมกับหลักทรัพย์แปลงสภาพ (ถ้ามี) ทั้งนี้ เพื่อเป็นการแก้ไขปัญหาในการดำเนินงานและขาดสภาพคล่องอย่างรุนแรง ภายใต้สถานการณ์เศรษฐกิจที่ตกต่ำในปัจจุบัน ซึ่งการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ทำให้การออกและเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพดังกล่าวสามารถทำได้อย่างเพียงพอกับความต้องการระดมทุนโดยการขายหุ้นจำนวนมากของภาคเอกชน พร้อมทั้งเป็นการเพิ่มทางเลือกให้แก่ผู้ลงทุนและจูงใจให้ผู้ลงทุนเข้าร่วมลงทุนอีกด้วย หลักการการแก้ไขการจำกัดจำนวนหุ้นรองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพมีรายละเอียดดังนี้ 1. การออกหลักทรัพย์แปลงสภาพให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม (right offering) : จะไม่มีการจำกัดจำนวนหุ้นรองรับ และให้ใช้เกณฑ์การอนุญาตตามประกาศเดิม คือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้นมีมติที่ชัดแจ้งให้ออกหุ้นรองรับอย่างเพียงพอ และในหนังสือนัดประชุมต้องมีข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับหลักทรัพย์แปลงสภาพ 2. การออกหลักทรัพย์แปลงสภาพให้แก่บุคคลทั่วไปที่มิใช่ผู้ถือหุ้นเดิม : ให้จำกัดไว้ที่ร้อยละ 100 โดยมีหลักเกณฑ์ดังนี้ 2.1 กรณีจำนวนหุ้นรองรับไม่เกินร้อยละ 30 : ให้ใช้เกณฑ์การอนุญาตตามประกาศเดิม คือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้นมีมติที่ชัดแจ้งให้ออกหุ้นรองรับอย่างเพียงพอ และในหนังสือนัดประชุมต้องมีข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับหลักทรัพย์แปลงสภาพ 2.2 กรณีจำนวนหุ้นรองรับเกินกว่าร้อยละ 30 แต่ไม่เกินร้อยละ 100 :เกณฑ์การอนุญาตมีรายละเอียดดังนี้ (1) ที่ประชุมผู้ถือหุ้นมีมติชัดแจ้งให้ออกหุ้นรองรับอย่างเพียงพอ (2) ต้องไม่มีผู้ถือหุ้นจำนวนตั้งแต่ 25 ราย ซึ่งถือหุ้นรวมกันตั้งแต่ร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดคัดค้านการออกหลักทรัพย์แปลงสภาพ และ (3) ในหนังสือนัดประชุมต้องมีข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับหลักทรัพย์แปลงสภาพ และมีข้อมูลอันอาจมีผลกระทบต่อผู้ลงทุน ได้แก่ วิธีการจัดสรร dilution effect และสิทธิของผู้ถือหุ้นในการคัดค้าน (veto) เป็นต้น คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในประชุมครั้งที่ 1/2541 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2541 มีมติเห็นควรอนุญาตให้สถาบันการเงินที่มีความประสงค์ที่จะประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล สามารถยื่นคำขอรับใบอนุญาตได้ตั้งแต่วันที่ 2 มีนาคม 2541 เป็นต้นไป โดยเปิดโอกาสให้สถาบันการเงินที่มีความสนใจสามารถยื่นคำขอรับใบอนุญาตได้ตลอดเวลา ซึ่งจะเพิ่มความสะดวกแก่ผู้ยื่น คำขอรับใบอนุญาตในการเตรียมความพร้อมในการยื่นคำขอ และเป็นการเพิ่มทางเลือกให้แก่ประชาชนในการเลือกบริษัทเพื่อบริหารทรัพย์สิน นอกจากนี้ เมื่อวันที่ 12 มกราคม 2541 คณะกรรมการ ก.ล.ต.พิจารณาแล้วเห็นว่า คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) มีคุณสมบัติครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในกฎกระทรวง ฉบับที่ 6 (พ.ศ.2539) ออกตามความใน พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ จึงมีมติเวียนเห็นควรเสนอแนะรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังว่าให้ออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวให้แก่ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) คณะกรรมการ ก.ล.ต.ในการประชุมครั้งที่ 1/2541 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2541 มีมติรับทราบข้อเสนอของสำนักงานที่เกี่ยวข้องกับการลดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่เก็บจากบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ทั้งนี้ เพื่อช่วยลดต้นทุนการระดมทุนให้แก่ภาคเอกชนในภาวะการณ์ปัจจุบัน ซึ่งสำนักงานจะได้นำประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ที่เกี่ยวข้องออกใช้บังคับต่อไป อัตราค่าธรรมเนียมสำหรับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ในส่วนที่เกี่ยวกับการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล และค่าธรรมเนียมรายปีที่ได้มีการปรับปรุงจะมีรายละเอียดปรากฎตามเอกสารที่แนบมาพร้อมนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 1/2541 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2541 พิจารณาแล้วเห็นว่า เพื่อให้สัญลักษณ์การจัดอันดับความน่าเชื่อถือเป็นไปตามวิธีปฏิบัติทั่วไปของสากล ซึ่งน่าจะใช้สัญลักษณ์ที่ซ้ำกันได้ เพื่อให้ง่ายต่อการสื่อความหมาย และการเปรียบเทียบ จึงมีมติเห็นควรให้ยกเลิกข้อกำหนดที่ห้ามมิให้ผู้ขออนุญาตทำธุรกิจการจัดอันดับความน่าเชื่อถือใช้สัญลักษณ์ในการจัดอันดับฯ ที่ซ้ำกับสัญลักษณ์ที่สถาบันจัดอันดับฯ อื่นได้แจ้งไว้ต่อสำนักงานแล้ว และมีมติเห็นชอบร่างประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) ตามที่ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์กรุงเทพได้มีหนังสือขอให้คณะกรรมการ ก.ล.ต.พิจารณาให้ความเห็นชอบร่างข้อบังคับศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์กรุงเทพ เรื่อง สมาชิก (ฉบับที่ 4) ซึ่งผ่านการรับฟังความคิดเห็นจากที่ประชุมสมาชิกแล้ว นั้น คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 1/2541 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2541 มีมติให้ความเห็นชอบร่างข้อบังคับศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์กรุงเทพ เรื่อง สมาชิก (ฉบับที่ 4) เพื่อขยายระยะเวลาการยกเว้นค่าบำรุงรายเดือนประเภทคงที่ และเปลี่ยนแปลงเวลาเรียกเก็บค่าบำรุงรายเดือนที่เรียกเก็บจากมูลค่าการซื้อขายออกไปอีก 6 เดือนจนถึง 30 มิถุนายน 2541 โดยให้เรียกเก็บครั้งเดียวในเดือนกรกฎาคม 2541 เนื่องจากเห็นว่า จะช่วยลดค่าใช้จ่ายและช่วยอำนวยความสะดวกในทางปฏิบัติให้แก่สมาชิกในสภาวะตลาดซบเซา การอนุญาตให้บริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ในช่วงเดือนธันวาคม 2540-20 มกราคม 2541 สำนักงานได้พิจารณาให้บริษัทจำนวน 2 บริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามคำอนุญาตที่ยื่นต่อสำนักงาน ดังนี้ 1. บริษัท เอเซียไฟเบอร์ จำกัด (มหาชน) ได้รับอนุญาตเมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2540 ได้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นและหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ จำนวน 6,688,384 หน่วย และ 6,688,384 หุ้น โดยใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีอายุ 5 ปี และมีราคาใช้สิทธิหุ้นละ 10 บาท 2. บริษัท นวลีสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ได้รับอนุญาตเมื่อวันที่ 7 มกราคม 2541 ให้เสนอขายหุ้นสามัญจำนวน 15 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท ราคาเสนอขายยังไม่ได้กำหนด คิดเป็นร้อยละ 30 ของจำนวนหุ้นทั้งหมดที่เรียกชำระแล้วภายหลังการเสนอขายครั้งนี้--จบ--