ตลท.ประกาศผลการพิจารณากรณีเข้าข่ายการลดค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

กรุงเทพฯ--23 ส.ค.--ตลาดหลักทรัพย์ฯ นายกิตติรัตน์ ณ ระนอง กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งมีการประชุมกันในวันนี้ (23 สิงหาคม 2545) เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการฯ ได้พบข้อมูลที่เข้าข่ายการลดค่าธรรมเนียมการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) และได้พิจารณาผู้มีส่วนเกี่ยวข้องจำนวน 7 รายอย่างรอบคอบแล้วมีมติดังนี้ 1. ปรับบริษัทหลักทรัพย์ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) จำนวน 1,300,000 บาท 2. รอการกำหนดโทษผู้บริหารที่เกี่ยวข้องไว้ก่อนเป็นระยะเวลา 90 วัน สำหรับนายศิริพงษ์ สุทธาโรจน์ กรรมการผู้จัดการ และ นางอรพิมพ์ ชลารักษ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการสายงานและรักษาการผู้อำนวยการฝ่ายทรัพยากรบุคคลและธุรการสนับสนุน และ 60 วัน สำหรับนายฉัตรชัย ตรีกาญจนวงศ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและปฏิบัติการ พร้อมทั้งให้กำชับให้ นายณากร ลัมภเวส ผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบและกำกับการปฏิบัติงาน ทำหน้าที่กำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด 3. ให้บริษัทดำเนินการลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาดผู้มีส่วนเกี่ยวข้องภายใน 30 วันนับแต่วันที่ได้รับหนังสือแจ้งผลการลงโทษ และรายงานให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบภายใน 7 วัน ภายหลังจากได้ดำเนินการลงโทษดังนี้ 3.1 นายอานนท์ชัย วีรประวัติ ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเป็นการชั่วคราวเป็นระยะเวลา 90 วัน 3.2 นางสาวฐิติมา จีรชีวีกุล ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเป็นการชั่วคราวเป็นระยะเวลา 60 วัน 3.3 นางสาวเพียงเกตุ จำปางาม ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเป็นการชั่วคราวเป็นระยะเวลา 60 วัน "คณะอนุกรรมการฯได้พิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้พิจารณาข้อเท็จจริงจากพยานหลักฐานต่าง ๆ ประกอบคำชี้แจงของบริษัทแล้ว พบว่าบริษัทมีการปรับเงินเดือนและจ่ายผลตอบแทนพิเศษให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดในอัตราที่สูงและแตกต่างจากเจ้าหน้าที่การตลาดในระดับเดียวกันหรือสูงกว่า นอกจากนี้ ยังมีการจ่ายผลประโยชน์ในรูปการเบิกค่ารับรองที่ไม่ใช่การให้บริการตามปกติของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แก่เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทที่ไม่ใช่เป็นการให้การรับรอง ลูกค้าจริง รวมทั้งยังมีการจ่ายผลตอบแทนให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดในระบบ Incentive ตามปริมาณการซื้อขายของลูกค้าของกลุ่ม จำนวน 4 กลุ่มด้วย ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ได้ให้ความร่วมมือกับตลาดหลักทรัพย์ในการตรวจสอบกรณีดังกล่าวเป็นอย่างดี และยืนยันจะจัดระบบการควบคุมดูแลเกี่ยวกับการเบิกจ่ายค่ารับรองของบริษัทให้รัดกุมมากขึ้น ส่วนการปรับเงินเดือนและผลตอบแทนพิเศษนั้น บริษัทดำเนินการไปเพื่อรักษาเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัท จึงเป็นเหตุให้มีการดำเนินการดังกล่าวขึ้น" นายกิตติรัตน์กล่าว สำหรับการลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาดข้างต้นนั้น เนื่องจากบุคคลดังกล่าวข้างต้นมีฐานะเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตด้วย จึงให้มีการรอการพิจารณาดำเนินการลงโทษตามข้อบังคับข้อ 28 (1) ไว้เป็นระยะเวลาเท่ากับช่วงที่ห้ามปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวข้างต้นด้วย สำหรับความผิดในส่วนของการจ่ายผลตอบแทนให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดตามกลุ่มของลูกค้า (Pool) ซึ่งไม่เป็นตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์นั้นให้บริษัทดำเนินการแก้ไขให้ถูกต้องและรายงานให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบภายใน 30 วัน ต้องการข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อส่วนประชาสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร : ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 - 2036 / กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 - 2037 / จิวัสสา ติปยานนท์ โทร. 0-2229 - 2039--จบ-- -รค-

• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
• ข่าวหลักทรัพย์ ซิกโก้
• ข่าวบริษัทหลักทรัพย์
• ข่าวหลักทรัพย์ซิกโก้