ตลท. ภาคทัณฑ์ บล. เคจี ไอ กรณีเรียกเก็บค่าธรรมเนียมจากลูกค้าต่ำกว่าอัตราที่กำหนด

กรุงเทพฯ--8 ก.ค.--ตลาดหลักทรัพย์ฯ คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีมติภาคทัณฑ์ บล. เคจีไอ กรณีเรียกเก็บค่าธรรมเนียมจากลูกค้าในอัตราต่ำกว่าที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด หลังบริษัทแสดงเจตนาบริสุทธิ์ขอเข้าพบเพื่อชี้แจงถึงสาเหตุของความผิดพลาดที่เกิดขึ้น นายกิตติรัตน์ ณ ระนอง กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่าจากกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้มีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าบางรายในอัตราร้อยละ 0.15 ของจำนวนเงินที่ซื้อหรือขายซึ่งต่ำกว่าอัตราร้อยละ 0.25 ของจำนวนเงินที่ซื้อหรือขายตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด เป็นจำนวนเงิน 243,303.26 บาท ในระหว่างวันที่ 18-31 มกราคม 2545 โดยตลาดหลักทรัพย์ได้รับแจ้งจากบริษัทฯ ถึงความผิดพลาดที่เกิดขึ้นว่ามีสาเหตุเนื่องจากระบบงานคอมพิวเตอร์บางส่วนที่เกิดขึ้นในช่วงเริ่มต้นของการปรับเปลี่ยนการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมที่บริษัทยังไม่ได้แก้ไขให้ถูกต้องตามเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยต่อมาบริษัทได้ใช้ความพยายามในการแก้ไขระบบให้ถูกต้องและได้เรียกลูกค้าให้มาชำระค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์เพิ่มในส่วนที่ขาดไปเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แล้ว คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้พิจารณาแล้วเห็นว่า บริษัทฯมิได้มีเจตนาที่จะเรียกค่าธรรมเนียมการซื้อขายจากลูกค้าในอัตราน้อยกว่าอัตราที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ซึ่งเป็นการกระทำที่ฝ่าฝืนข้อ 3 (1) (ข) แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์ จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 จึงมีมติให้ภาคทัณฑ์บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) "จากกรณีของ KGI ตลาดหลักทรัพย์ได้เข้าไปตรวจสอบอย่างใกล้ชิดและได้พิจารณาด้วยความรอบคอบแล้วมีความจำเป็นที่จะต้องสรุปว่าผิด ถึงแม้ว่าทางบริษัทจะได้แสดงเจตนาบริสุทธ์ด้วยการเข้ามาแจ้งถึงปัญหาที่เกิดขึ้นหลังจากที่พบความผิดพลาดนั้น ตลาดหลักทรัพย์จึงถือว่าความผิดในครั้งนี้เป็นความผิดที่เกิดขึ้นโดยมิได้ตั้งใจและได้มีจดหมายเตือนพร้อมทั้งกำชับให้บริษัทได้เพิ่มความระมัดระวังให้มากขึ้น"กรรมการและผู้จัดการกล่าว ด้านนางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) กล่าวเพิ่มเติมว่า "ทันทีที่ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ ผู้บริหารของ KGI ก็ได้เข้าพบผู้บริหารตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่อขอบคุณที่พิจารณาความผิดพลาดดังกล่าวด้วยความเป็นธรรม โดยบริษัทได้ดำเนินการในอันที่จะป้องกันความผิดพลาดจากระบบงานคอมพิวเตอร์ พร้อมทั้งกล่าวยืนยันที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด รวมถึงการร่วมมือกับตลาดหลักทรัพย์ในการขยายฐานผู้ลงทุนเพื่อพัฒนาตลาดทุนต่อไป" ต้องการข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อส่วนประชาสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร : ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 - 2036 / กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 - 2037 / จิวัสสา ติปยานนท์ โทร. 0-2229 - 2039--จบ-- -ศน-