ตลาดหลักทรัพย์ฯ หารือผู้เกี่ยวข้องก่อนปรับปรุงแนวทางการกำกับดูแลบริษัทสมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาต

นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า ในวันที่ 10 สิงหาคม 2549 คณะอนุกรรมการวินัยซึ่งประกอบด้วย นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นายมัชฌิมา กุญชร ณ อยุธยา นางสาวเยาวลักษณ์ อร่ามทวีทอง และนายสุทธิ สุขยิ่ง และตลาดหลักทรัพย์ฯ จะได้มีการปรับปรุงแนวทางการกำกับดูแลบริษัทสมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ในส่วนที่เกี่ยวกับการกระทำความผิดและโทษ ซึ่งมีการใช้มาตั้งแต่ปี 2543 เพื่อให้มีความเหมาะสมกับสภาพการณ์ในปัจจุบันที่มีการเปลี่ยนแปลงไป อันจะช่วยให้มีการกำกับดูแลให้มีความโปร่งใส มีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้นและเป็นไปตามเจตนารมณ์ของข้อกำหนด ในการดำเนินการในเรื่องนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้เชิญกรรมการผู้จัดการและหัวหน้าหน่วยงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of the Compliance Unit) ของบริษัทสมาชิก คณะกรรมการชมรม Compliance และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ เข้าร่วมพิจารณาและแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับการกำหนดแนวทางในการกำกับดูแลที่จะได้มีการปรับปรุงใหม่ในครั้งนี้ ณ อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน โดยสาระสำคัญของการหารือคือการปรับปรุงแนวทางในการพิจารณาการกระทำความผิดและโทษที่มี การกำหนดไว้เดิมให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น อาทิเช่น ความผิดในการเข้าไปยุ่งเกี่ยวหรือใช้บัญชีของลูกค้า การส่งคำสั่งไม่เหมาะสม หรือการหลีกเลี่ยงให้มีการซื้อขายเกินวงเงินของลูกค้าที่ได้รับการอนุมัติไว้ เป็นต้น พร้อมทั้งจะได้มีการปรับปรุงแนวทางการพิจารณาการกระทำความผิด สำหรับการกระทำบางลักษณะ อาทิเช่น การกระทำความผิดเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต หรือการซื้อขายแบบ Basket Order ที่ยังไม่ได้มีการกำหนดแนวทางไว้ ทั้งนี้ เพื่อให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตซึ่งเป็นผู้ปฏิบัติงาน และ Compliance Unit ของบริษัทสมาชิกซึ่งจะเป็นผู้กำกับดูแลให้มีการปฏิบัติหน้าที่อย่างถูกต้องเป็นไปตามข้อกำหนด ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 – 2036 / กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 – 2037/ ณัฐพร บุญประภา โทร. 0-2229 – 2049 / วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229-2797

• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
• ข่าวเยาวลักษณ์ อร่ามทวีทอง
• ข่าวกัมปนาท โลหเจริญวนิช
• ข่าวสุทธิชัย จิตรวาณิช