ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศผลการพิจารณา บล.ไซรัส และ บล.ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) กรณีไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาความผิดและลงโทษบริษัท หลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) กรณีไม่ปฎิบัติตามข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์ จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 และฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 รวมทั้ง ข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องการผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550 ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาดในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดย เจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า ส่งผลให้เจ้าหน้าที่การตลาดได้รับ ค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด จากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23, 30, 32 และ 33 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 และฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 รวมทั้ง ข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องการผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550 มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเงิน 410,000 บาท และปรับบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเงิน 470,000 บาท นอกจากนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) ลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 4 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี และบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี รวมทั้งกำชับผู้บริหารทั้ง 2 บริษัท ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัด บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด(มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่าง เคร่งครัดเสมอมา ซึ่งกรณีที่เกิดขึ้นเกิดจากความเข้าใจคลาดเคลื่อนของบริษัท หรือปัญหาด้านบุคลากรของบริษัทไม่ เพียงพอ ทำให้การกำกับดูแลไม่รัดกุม มิได้เกิดจากความตั้งใจแต่อย่างใด ทั้งนี้ บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลและกำหนดระบบควบคุมภายในที่ดีเพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และ ตลาด หลักทรัพย์ฯ ต่อไป ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 – 2036 / ศรินทร์ลักษณ์ จิตกะวงศ์ โทร. 0-2229 – 2037/ ณัฐพร บุญประภา โทร. 0-2229 – 2049 / วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229-2797

• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• ข่าวหลักทรัพย์ยูโอบี เคย์เฮียน
• ข่าวตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
• ข่าวการกำกับดูแลกิจการที่ดี
• ข่าวสุทธิชัย จิตรวาณิช