ก.ล.ต. สั่งพักการปฎิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนตัดสินใจซื้อขาย
กรุงเทพฯ--4 ธ.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย ได้แก่ (1) นางสาวสุรภี คูณขาว สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 4 เดือน 15 วัน และ (2) นายณัทกฤช หิรัญภัทรโชติ สังกัดบริษัทฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส จำกัด เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 4 ธันวาคม 2555
กรณีนางสาวสุรภี ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ลูกค้าได้มอบหมายให้นางสาวสุรภีตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยจะดำเนินการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนจึงแจ้งให้ลูกค้าทราบในภายหลัง ซึ่งนางสาวสุรภียอมรับว่าได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการเสนอแนวทางปรับพอร์ตการลงทุน เพื่อแก้ไขผลขาดทุนเดิมของลูกค้า และมีการแจ้งยืนยันการซื้อขายให้ลูกค้าทราบโดยตลอด รวมทั้งได้สรุปผลกำไรขาดทุนจากการลงทุนให้ลูกค้าทราบทุกเดือน และได้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในวันที่ 12 มีนาคม 2555 โดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง โดยนางสาวสุรภีได้ชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ในวันดังกล่าวแทนลูกค้าแล้ว
สำหรับกรณีนายณัทกฤช ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า จึงตรวจสอบเทปบันทึกบทสนทนาพบว่ามีบทสนทนาในลักษณะที่ลูกค้ามอบหมายให้นายณัทกฤชซื้อขายสัญญาซื้อขายทองคำล่วงหน้า (gold futures) แทน ซึ่งลูกค้ารับทราบและยอมรับการซื้อขาย gold futures ตามที่นายณัทกฤชแจ้งให้ทราบ โดยไม่สอบถามหรือมีข้อสงสัยเพิ่มเติมใด ๆ
การกระทำของนางสาวสุรภีและนายณัทกฤชไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวสุรภี เป็นเวลา 6 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล. ต้นสังกัดได้ลงโทษพักงานนางสาวสุรภีซึ่งนับเป็นระยะเวลาที่นางสาวสุรภีได้รับโทษตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษไปแล้ว 1 เดือน 15 วันจึงคงเหลือเวลาพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวสุรภีตามคำสั่งของ ก.ล.ต. อีกเป็นเวลา 4 เดือน 15 วันและสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนายณัทกฤชเป็นเวลา 3 เดือน-กภ-
ข่าวฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส+ฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์วันนี้
คุณธนรัชต์ พสวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กลุ่มฮั่วเซ่งเฮงเข้าร่วมพิธีเปิดการซื้อขาย TFEX Gold Online Futures
คุณธนรัชต์ พสวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กลุ่มฮั่วเซ่งเฮงเข้าร่วมพิธีเปิดการซื้อขาย TFEX Gold Online Futures ณ อาคารตลาดหลักทรัพย์ ถนนรัชดาภิเษก สินค้าใหม่ล่าสุดจาก TFEX "Gold Online Futures" สินค้าอ้างอิงทองคำความบริสุทธิ์ 99.5% ซึ่งถูกออกแบบให้มีราคาเสนอซื้อขายเคลื่อนไหวตามราคาทองคำในตลาดโลก พร้อมเปิดเทรด 5 พ.ย.นี้ โดยนักลงทุนที่สนใจสามารถติดต่อ บริษัทฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส ซึ่งจะเป็นอีกทางเลือกสำหรับผู้ที่ต้องการซื้อขาย เพื่อสร้างโอกาสทำกำไรตามความเคลื่อนไหวของราคาทองโลก แต่