ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวม SRI เพิ่มข้อมูลกรณีลงทุนในหุ้นโครงการ JUMP+ และช่วยเพิ่มความยืดหยุ่นในการเปิดเผยข้อมูลด้านความยั่งยืน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมเพื่อความยั่งยืน (กองทุนรวม SRI) เพื่อรองรับการลงทุนของกองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืน (Thailand ESG Fund: Thai ESG) และกองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ (Thailand ESG Extra Fund: Thai ESGX) ในหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่เข้าร่วมโครงการส่งเสริมการเพิ่มมูลค่าให้แก่บริษัทจดทะเบียน (หุ้นโครงการ JUMP+) เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบว่ากองทุนลงทุนในหุ้นกลุ่มนี้มากน้อยเพียงใด และบริษัทที่กองทุนลงทุนมีความคืบหน้าในการดำเนินงานตามแผนอย่างไร พร้อมปรับการเปิดเผยข้อมูลดัชนีอ้างอิงด้านความยั่งยืนให้มีความยืดหยุ่นและลดความซ้ำซ้อน

ก.ล.ต. ได้ออกประกาศที่เกี่ยวข้องจำนวน 2 ฉบับ* หลังจากเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศระหว่างวันที่ 30 เมษายน - 5 มิถุนายน 2569 และวันที่ 7 สิงหาคม - 6 กันยายน 2569 ตามลำดับ โดยมีผู้แสดงความคิดเห็นส่วนใหญ่เห็นด้วยกับหลักการและร่างประกาศดังกล่าว ทั้งนี้ ประกาศที่ปรับปรุงมีสาระสำคัญโดยสรุป ดังนี้

1.เพิ่มการเปิดเผยข้อมูลการลงทุนในหุ้นโครงการ JUMP+ เพื่อให้ผู้ลงทุนติดตามได้ง่ายขึ้น โดยกำหนดให้
Thai ESG และ Thai ESGX ที่ลงทุนในหุ้นโครงการ JUMP+ เปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ (factsheet) ภายใต้ส่วนสรุปข้อมูลด้านความยั่งยืน (Sustainability Corner) อย่างน้อย ดังนี้

1) กองทุนลงทุนในหุ้น JUMP+ มากน้อยเพียงใด โดยแสดงสัดส่วนการลงทุนในหุ้นกลุ่มนี้

2) บริษัทที่กองทุนลงทุนมีความคืบหน้าตามแผน JUMP+ อย่างไร โดยแสดงจำนวนบริษัทและสัดส่วนการลงทุน แยกตามความคืบหน้าของการดำเนินงานตามแผน

3) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เข้าไปมีส่วนร่วม (engagement) กับบริษัทเหล่านี้มากน้อยเพียงใด โดยแสดงสัดส่วนของจำนวนบริษัทในกลุ่ม JUMP+ ที่ บลจ. เข้าไปมีส่วนร่วม ข้อมูลสัดส่วน
การลงทุนและความคืบหน้าตามแผนต้องเปิดเผยอย่างน้อยทุก 6 เดือน ส่วนข้อมูลการมีส่วนร่วมของ บลจ. ต้องเปิดเผยอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจและติดตามการบริหารเงินลงทุนได้อย่างต่อเนื่อง

2.ปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลดัชนีอ้างอิงด้านความยั่งยืนให้ยืดหยุ่นและลดความซ้ำซ้อน โดยกำหนดให้กองทุนรวม SRI เปิดเผยข้อมูลดัชนีอ้างอิงด้านความยั่งยืนในหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มและ factsheet แทนการเปิดเผยไว้ในรายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวม เพื่อให้ บลจ. สามารถปรับเปลี่ยนดัชนีให้เหมาะสมกับวัตถุประสงค์ด้านความยั่งยืนของกองทุนและพัฒนาการของมาตรฐานสากลได้คล่องตัวขึ้น โดยผู้ลงทุนยังสามารถศึกษาข้อมูลดังกล่าวได้จากหนังสือชี้ชวนและ factsheet
การปรับปรุงหลักเกณฑ์ครั้งนี้มุ่งให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่ชัดเจนและเป็นประโยชน์ต่อการตัดสินใจ สามารถติดตาม
ทั้งการลงทุนของกองทุนและความคืบหน้าของบริษัทที่กองทุนลงทุน พร้อมส่งเสริมความโปร่งใสของ กองทุนรวมเพื่อความยั่งยืน (กองทุนรวม SRI)

ทั้งนี้ ประกาศที่เกี่ยวข้องทั้ง 2 ฉบับ ได้เผยแพร่ในราชกิจจานุเบกษาและมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2569 เป็นต้นไป