ข่าวประชาสัมพันธ์ Press Releases ข่าวย้อนหลัง หัวข้อข่าว บลอก

ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนเป็นเวลา 5 ปี กรณีมีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ข่าวข่าวประชาสัมพันธ์หุ้น การเงิน การธนาคาร วันพุธที่ ๑๖ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๓ ๐๘:๕๕ น.
ขนาดตัวอักษร: ใหญ่ กลาง เล็ก
กรุงเทพฯ--16 ก.ย.--ก.ล.ต.

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวสรัญญา เหล็กเพ็ชร กรณีมีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูก คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นนายหน้าประกันชีวิตและตัวแทนประกันชีวิต และจะรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนางสาวสรัญญา เมื่อพ้นระยะเวลา 5 ปีนับตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน 2563 ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานเกี่ยวกับการกระทำความผิดของ นางสาวสรัญญา เหล็กเพ็ชร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2* จากธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) ซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าค้าและจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และในเวลาต่อมาสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย (คปภ.) มีคำสั่งเพิกถอนใบอนุญาตนายหน้าและตัวแทนประกันชีวิต กรณีกระทำความผิดที่เกี่ยวกับการทุจริตในการปฏิบัติหน้าที่โดยได้รับชำระค่าเบี้ยประกันภัยจากผู้เอาประกันภัย จำนวน 1 ล้านบาท แต่ไม่นำส่งเงินจำนวนดังกล่าวให้บริษัทประกัน

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นางสาวสรัญญา ซึ่งถูก คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตนายหน้าและตัวแทนประกันชีวิต กรณีกระทำความผิดที่เกี่ยวกับการทุจริตในการปฏิบัติหน้าที่เป็นเหตุให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนกลุ่มที่ 2** จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้แนะนำการลงทุนของนางสาวสรัญญาและจะรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบ เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนางสาวสรัญญา เมื่อพ้นระยะเวลา 5 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน 2563


ขนาดตัวอักษร: ใหญ่ กลาง เล็ก

ข่าวประชาสัมพันธ์ที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการกำกับดูแลการประกันภัยของจีนยกเลิกคำสั่งพักการดำเนินกิจการสาขากวางโจวของวิลลิส ปูตง

นิวยอร์ก--(บิสิเนส ไวร์)--11 ส.ค. 2548 วิลลิส กรุ๊ป โฮลดิ้งส์ ลิมิเต็ด (NYSE: WSH) บริษัทนายหน้าประกันระดับโลก ยืนยันว่าได้มีการการเพิกถอนการระงับใบอนุญาตประกอบกิจการสำนักงานสาขาในเมืองกวางโจว ประเทศจีน ก่อนหน้านี้แล้ว...

ไทยพาณิชย์นิวยอร์คไลฟ์ ร่วมสร้างสีสันในงาน "วันประกันชีวิตแห่งชาติ ครั้งที่ 6"

กรุงเทพฯ--25 ก.ค.--ไทยพาณิชย์นิวยอร์คไลฟ์ บมจ .ไทยพาณิชย์นิวยอร์คไลฟ์ประกันชีวิต เตรียมสร้างสีสันในงาน "วันประกันชีวิตแห่งชาติ ครั้งที่ 6" ซึ่งจัดโดยกรมการประกันภัย สมาคมประกันชีวิตไทย และสมาคมตัวแทนประกันชีวิต ระหว่างวันที่ 30 - 31 กรกฎาคม 2548 เวลา 11.0...

ก.ล.ต. เตือนผู้ให้บริการ SMS แนะนำการลงทุน ให้มาขอรับใบอนุญาต IA

กรุงเทพฯ--15 ก.พ.--ก.ล.ต. ก.ล.ต. เตือนผู้ให้บริการ SMS ที่แนะนำการลงทุน ต้องได้รับใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน (investment advisor : IA) มิฉะนั้นจะเข้าข่ายฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ พร้อมฝากผู้ลงทุนให้เพิ่มความระมัดระวังและใช้วิจารณญาณอย่างรอบคอบ ไม่ใช้ข้อมูลที่...

หัวข้อข่าวที่เกี่ยวข้อง

หัวข้อข่าวยอดนิยม

กรมสรรพากร ธนาคารกรุงเทพ ธนาคารกรุงไทย ธนาคารออมสิน ไปรษณีย์ไทย การบินไทย ธนาคารกสิกรไทย hotmai เพียวริคุ jobbkk ธนาคารไทยพาณิชย์ คาราบาว ดีแทค ไทยพาณิชย์ แจ่มใส เมเจอร์ ธนาคารอาคารสงเคราะห์ 12car กรุงไทย ธนาคารกรุงศรีอยุธยา กระทรวงสาธารณสุข การรถไฟแห่งประเทศไทย มิตซูบิชิ เมืองทอง ธนาคารทหารไทย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซัมซุง มาม่า วันทูคอล ธนาคารแห่งประเทศไทย กระทรวงพาณิชย์ เวลาประเทศไทย ปตท ธอส บิ๊กซี กรมอุตุ กรมศุลกากร แม็คโคร ธนาคารกรุงศรี กระทรวงการคลัง