ข่าวประชาสัมพันธ์ Press Releases ข่าวย้อนหลัง หัวข้อข่าว บลอก

Thai bourse disciplines broker for breaking compensation regulations

Stocks and Financial Services Press Releases วันศุกร์ที่ ๒๒ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ ๑๗:๐๒ น.
ขนาดตัวอักษร: ใหญ่ กลาง เล็ก
Bangkok--22 Oct--SET

“The Stock Exchange of Thailand (SET) has disciplined Finansia Syrus Securities PCL (FSS) for violating SET regulations on compensating investor contact persons, SET EVP, Internal Audit, Compliance & Risk Management Suthichai Chitvanich reported.”

“SET found that FSS gave its investor contact persons who normally receive remuneration under incentive schemes credit for customers whose accounts they did not service, resulting in their receiving compensation which violated Exchange regulations. In addition, the company charged a commission for Internet trading that did not comply with the SET’s regulations. Thus, the SET has fined FSS THB1.35 million (approx. USD45,000). An investor contact person involved was placed on probation for one year, while another was placed on probation for one year and suspended from being the company’s officer for 30 days. Three executives were requested to strictly follow SET regulations,” added Mr. Suthichai.

Finansia Syrus Securities PCL (FSS) has accepted the above penalties, stated that they are observing regulations, and confirmed that they do not have any intention to violate SET regulations. The firm has assured the Exchange that their executives will supervise operations vigilantly, that more effective internal controls are in place and that all operations meet SET’s and the Thai Securities and Exchange Commission’s requirements.

For more information, please contact S-E-T Call Center 0 2229 2222
Members of the media should contact the Public Relations Unit, Corporate Communications Dept.: Ladawan Kantawong, tel: 0-2229-2036 / Kanokwan Khemmalai tel: 0-2229-2048 / Nattaya Muangman, tel: 0-2229-2043

ขนาดตัวอักษร: ใหญ่ กลาง เล็ก

ข่าวประชาสัมพันธ์ที่เกี่ยวข้อง

The "Stock Analysts Forum 2003" an opportunity to offer Stock Information to Investors

The Stock Exchange of Thailand (SET), the Association of Securities Companies, and the Securities Analysts Association will hold the "Stock Analysts Forum 2003" jointly for the first time this year. The forum will take place on January 9 at the Queen Siri...

หัวข้อข่าวที่เกี่ยวข้อง

หัวข้อข่าวยอดนิยม

กรมสรรพากร ธนาคารกรุงเทพ ธนาคารกรุงไทย ธนาคารออมสิน ไปรษณีย์ไทย การบินไทย ธนาคารกสิกรไทย hotmai เพียวริคุ jobbkk ธนาคารไทยพาณิชย์ คาราบาว ดีแทค ไทยพาณิชย์ แจ่มใส เมเจอร์ ธนาคารอาคารสงเคราะห์ 12car กรุงไทย ธนาคารกรุงศรีอยุธยา กระทรวงสาธารณสุข การรถไฟแห่งประเทศไทย มิตซูบิชิ เมืองทอง ธนาคารทหารไทย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซัมซุง มาม่า วันทูคอล ธนาคารแห่งประเทศไทย กระทรวงพาณิชย์ เวลาประเทศไทย ปตท ธอส บิ๊กซี กรมอุตุ กรมศุลกากร แม็คโคร ธนาคารกรุงศรี กระทรวงการคลัง